背景：

证券行业内合规管理要求严格，合规管理信息化水平较高，各券商多建设有合规信息系统、反洗钱和信息隔离钱管理系统等。在大数据背景下，均在寻求和探索新技术在合规管理领域的应用，期望提升合规管理水平，降低公司合规风险。

证券公司员工职务行为监测是为了满足内部各项业务规范、合规、信息安全等要求，对工作人员职务通讯行为进行监督检测， 约束员工职务行为，降低内部职务行为不规范、不合规等操作带来的业务、合规等风险。

场景需求：

主要解决以下问题：

1)  内部工作人员违规行为监测

2)  敏感数据的流转监测

3)  敏感数据的违规发放和泄露风险

4)  提供事件调查的数据依据

解决方案：

合规监测系统通过对内部员工的办公通讯行为和敏感数据操作行为进行实时监测，对违规行为或风险行为进行预警和关键内容记录，为还原问题事件提供数据支撑。

固话端合规监测：通过对随路数据和语音文件进行语音识别后，根据设定的敏感规则策略进行分析，实时监测和告警。

电脑端操作行为合规监测：通过系统内置的行业内数据分类分级模型，定义和识别敏感数据，实时监测针对敏感数据的相关操作行为，并进行持续的风险评估，针对违规操作行为或风险进行进行预警。

方案优势：

• 统一的综合监测和管理

• 语音100%自动检测，提高检测标准的统一性

• 人工智能深度学习和NLP自然语言处理

• 全类型敏感数据智能梳理，精细分类

• 实时感知系统及终端中敏感数据扩散、滥用风险

• 轻量级探针应用，用户无感知

涉及产品：

AITech 家族：DSO-AP